深圳商報(bào)2018年12月17日訊 證監(jiān)會(huì)日前對(duì)3宗案件作出行政處罰，且均為證券從業(yè)人員的違法違規(guī)行為。
近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)杭五一從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票案作出處罰，沒(méi)收杭五一違法所得295758.62元，并處以887275.86元罰款。重慶證監(jiān)局依法對(duì)王亦天私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券案作出處罰，對(duì)王亦天給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款；依法對(duì)羅媛媛違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票案作出處罰，責(zé)令羅媛媛依法處理非法持有的股票，并處以6萬(wàn)元罰款。
上述案件中，杭五一作為證券從業(yè)人員，利用何某英證券賬戶(hù)違法買(mǎi)賣(mài)股票，其本人負(fù)責(zé)交易指令下達(dá)并委托他人具體操作下單交易；王亦天作為證券從業(yè)人員，私下接受客戶(hù)委托，操作6個(gè)證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券；羅媛媛作為證券從業(yè)人員，借用其父親羅某清證券賬戶(hù)，違規(guī)持有、買(mǎi)賣(mài)股票，3人均違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定。（記者 鐘國(guó)斌）