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內幕交易長達六年

內幕交易長達六年

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湖北省荊州市中級人民法院公布的一封刑事判決書顯示,民生加銀基金前基金經理蔡鋒亮,任期內進行內幕交易長達6年,交易股票137只,獲利775.1925萬元。

公募基金近年來監管不斷加強,但“老鼠倉”案依然時有曝光。湖北省荊州市中級人民法院公布的一封刑事判決書顯示,民生加銀基金前基金經理蔡鋒亮,任期內進行內幕交易長達6年,交易股票137只,獲利775.1925萬元。

公開信息顯示,蔡鋒亮,英國格拉斯哥大學國際金融碩士,2011年7月任民生加銀穩健成長、民生加銀精選混合基金經理。而其“老鼠倉”操作也正是從民生加銀基金公司起步。

中國裁判文書網最新公布的判決書顯示,2011年4月7日至2016年7月5日,蔡鋒亮利用其掌控的上述未公開信息,指令其妻子吳某(另案處理)操作由其夫妻實際控制的“黃某”、“王某”證券賬戶,以及分別由梁某(另案處理)、謝某(另案處理)實際控制、委托蔡鋒亮管理的“劉某二”、“邱某”證券賬戶,趨同于民生加銀基金公司買入并賣出鴻利電光等137只股票。成交金額共計15269.2459萬元,扣除交易費用后實際獲利775.1925萬元。

值得注意的是,蔡鋒亮不僅自己進行操作,還收取好處費將信息告知他人。判決書顯示,任職期間,被告人蔡鋒亮還將其利用職務便利獲取的民生加銀基金公司旗下基金的股票買賣未公開信息告知被告人林桂成,林桂成獲知前述信息后趨同于民生加銀基金公司買入并賣出中鼎股份等144只股票,期間,蔡鋒亮從林桂成處獲取好處費250萬元。

諷刺的是,蔡鋒亮在任職前,曾與民生加銀基金公司簽署了《員工保密合同》和《員工自律聲明書》。2016年7月11日,被告人蔡鋒亮主動到荊州市公安局投案自首。

最終,法院判決被告人蔡鋒亮犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑兩年,緩刑三年;被告人林桂成犯利用未公開信息交易罪,判處有期徒刑一年,緩刑一年,并分別處罰兩人罰金人民幣700萬元。此外,沒收被告人蔡鋒亮違法所得人民幣401.7033萬元;沒收被告人林桂成違法所得人民幣659.0594萬元,由扣押機關上繳國庫。

證監會相關負責人曾透露,從2017年以來案件查辦情況看,“老鼠倉”正呈現出三大新動向。一是重點領域“老鼠倉”時有發生,公募機構專戶產品涉案較多。二是私募行業“老鼠倉”抬頭。三是違法樣態由從業人員私下直接交易向泄露、互換信息以及共謀違法交易演變,隱蔽性更強。(記者 李玲)

[責任編輯:江書劍]
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